SSC công bố quyết định xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán APG là 60 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua ngưỡng 1% có quyền biểu quyết

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) ban hành Quyết định số 271/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán APG (mã APG-HNX).

Theo đó, APG bị phạt 60 triệu đồng theo quy định tại khoản 1, Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Cụ thể: ngày 03/02/2023, Công ty Cổ phần Chứng khoán APG, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Xây lắp Dầu khí Sài Gòn (mã PSG-UPCoM) đã bán 635.931 cổ phiếu PSG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của PSG (giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%). Tuy nhiên, HNX không nhận được báo cáo về thay đổi tỷ lệ sở hữu của Công ty cổ phần chứng khoán APG.

Theo dữ liệu trên HNX, ngày 14/7/2023, chứng khoán APG đã bán hết 1.760.500 CP, chiếm 5,03% vốn tại PSG và không còn là cổ đông lớn của PSG từ ngày 14/7.

Được biết, HNX thông báo duy trì diện hạn chế giao dịch theo Quyết định số 714/QĐ-SGDHN ngày 07/07/2023 do tổ chức đăng ký giao dịch không họp Đại hội đồng cổ đông thương niên 02 năm tài chính gần nhất trong thời hạn tối đa kể từ thời điểm kết thúc năm tài chính theo quy định tại khoản 2 Điều 139 Luật Doanh nghiệp; có vốn chủ sở hữu âm trong báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2020; tổ chức kiểm toán từ chối cho ý kiến đối với BCTC năm 2020; chậm nộp BCTC bán niên 2021, 2022 đã được soát xét và BCTC năm 2021, 2022 đã được kiểm toán quá 45 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn phải công bố thông tin theo quy định; thuộc trường hợp cổ phiếu bị hạn chế giao dịch theo quy định tại điểm a, b, c, h khoản 1 Điều 34 Quy chế Đăng ký và Quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết ban hành kèm theo Quyết định số 34/QĐ-HĐTV ngày 16/11/2022 của Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam.