Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ký quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Việt

Ngày 9/8/2010, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Việt - AVSC (mã AVS-HNX).

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Việt thực hiện việc ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng và giải ngân tiền thực hiện Hợp đồng chuyển nhượng quyền bán chứng khoán bằng nguồn vốn trên tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khoán của một số nhà đầu tư.

Mặc dù, AVSC có xuất trình các hợp đồng giữa công ty và một số nhà đầu tư cho phép công ty được sử dụng số dư tiền gửi giao dịch chứng khoán của mình để thu xếp vốn hoặc sử dụng trong các trường hợp cần thiết. Tuy nhiên, hành vi này của AVSC đã vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán và Khoản 1 Điều 32 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC.

Đồng thời, Ủy ban Chứng khoán kiểm tra hoạt động cung cấp dịch vụ khách hàng của AVSC trong khoảng thời gian từ ngày 1/10/2009 đến ngày 31/12/2009 cho thấy có một số ngày giao dịch công ty không thực hiện lưu giữ đầy đủ bằng chứng đặt lệnh của khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán và Điểm b Khoản 8 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt tiền 15 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP và phạt tiền 35 triệu đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 2 Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP, với tổng mức phạt tiền đối với AVSC là 50 triệu đồng.