DNSE đã thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép là vi phạm quy định tại Điều 60 Luật Chứng khoán

Ngày 31/3/2011, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 289/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Chứng khoán Đại Nam (DNSE).

Cụ thể: Công ty Chứng khoán Đại Nam được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động số 62/GP-UBCK ngày 30/10/2007 và Giấy phép điều chỉnh số 275/GP-UBCK ngày 5/11/2009 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Theo đó, Công ty được phép thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh bao gồm: Môi giới chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán. Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán cho thấy Công ty Chứng khoán Đại Nam thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép là vi phạm quy định tại Điều 60 Luật Chứng khoán.

Ngày 15/4/2010, Công ty Chứng khoán Đại Nam đã cho một số khách hàng bán chứng khoán khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 27 Quy chế Lưu ký, đăng ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo quyết định 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 19 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán và 70 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 30 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Tổng mức phạt đối với Công ty Chứng khoán Đại Nam là 90 triệu đồng.