Ủy ban Chứng khoán nhà nước vừa có kết luận về những vi phạm tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI)

Ủy ban Chứng khoán nhà nước vừa có kết luận về những vi phạm tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI).

Theo đó, qui trình nhập lệnh của SSI còn nhiều thiếu sót. Nhân viên môi giới không thực hiện việc ghi thứ tự, thời gian đặt lệnh vào phiếu lệnh trước mặt khách hàng để khách hàng có thể kiểm soát; phiếu lệnh của nhà đầu tư không được ghi thành hai liên theo qui định. SSI cũng không mở sổ lệnh để theo dõi thời gian đặt lệnh theo qui định.

Cũng theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nhiều nhân viên môi giới giao dịch chứng khoán của SSI chưa được cấp chứng chỉ hành nghề (27/39 nhân viên).