Bốn cá nhân trên đã có nhiều phiên thực hiện các giao dịch chéo với các tài khoản trong nhóm, tạo cung cầu giả tạo

Căn cứ kết quả kiểm tra giao dịch cổ phiếu của Công ty Cổ phần Nhựa và Môi trường xanh An Phát (mã AAA-HNX), căn cứ kết quả điều tra của Cục Cảnh sát kinh tế, ngày 15/11/2011, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán đã ký các quyết định số 845, 846, 847 và 848/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hồng Quang, ông Trần Nghĩa Bình, ông Phạm Văn Xuân và bà Nguyễn Thị Minh Hải do có hành vi thao túng đối với cổ phiếu AAA.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 13/8/2010 đến 1/10/2010, ông Nguyễn Hồng Quang và ông Trần Nghĩa Bình (sử dụng 22 tài khoản tại 5 công ty chứng khoán) cùng với ông Phạm Văn Xuân (sử dụng 3 tài khoản tại 1 công ty chứng khoán), bà Nguyễn Thị Minh Hải (sử dụng 4 tài khoản tại 1 công ty chứng khoán) đã có hành vi liên tục thực hiện mua, bán cổ phiếu AAA với tần suất, tỷ trọng lớn so với khối lượng giao dịch toàn thị trường; có nhiều phiên thực hiện các giao dịch chéo với các tài khoản trong nhóm, tạo cung cầu giả tạo nhằm thao túng giá đối với cổ phiếu AAA, vi phạm quy định tại khoản 4 điều 9 Luật Chứng khoán.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân trên mỗi người bị phạt 300 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 điều 27 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Tổng cộng mức phạt tiền đối với 4 cá nhân tham gia giao dịch thao túng giá cổ phiếu AAA là 1,2 tỷ đồng.