Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect (VND)

Ngày 11/11/2010, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 889/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect (mã VND-HNX).

Cụ thể, căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Biên bản vi phạm hành chính ngày 13/10/2010 giữa Ủy ban Chứng khoán và Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect cho thấy: Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect đã cung cấp dịch vụ không thuộc những nghiệp vụ kinh doanh được phép thực hiện theo quy định tại Khoản 1 Điều 60 Luật Chứng khoán, vi phạm pháp luật chứng khoán.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với VND với mức phạt tiền là 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 17 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.