Ủy ban Chứng khoán đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI

Ngày 8/10/2008, Ủy ban Chứng khoán đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI.

Theo đó, căn cứ biên bản kiểm tra định kỳ Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI  và các văn bản, tài liệu do SSI cung cấp, cho thấy SSI đã ký các hợp đồng uỷ thác đầu tư với khách hàng nhưng không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định, vi phạm điểm b khoản 1 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Tại các hợp đồng uỷ thác đầu tư ký kết với khách hàng, SSI đã cam kết duy trì cho khách hàng mức lãi suất cụ thể tương ứng với số vốn đầu tư sử dụng thực tế và thời hạn sử dụng thực tế, trái với quy định tại Khoản 1 Điều 73 Luật Chứng khoán.

Theo đó, Công ty TNHH quản lý quỹ SSI bị phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại điểm đ Khoản 1 Điều 21 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP do Công ty đã cam kết duy trì cho khách hàng mức lãi suất cụ thể không phù hợp với quy định và vi phạm quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP do không báo cáo UBCKNN theo quy định.