Đáng chú ý là VISecurities bị tình tiết tăng nặng là tái phạm theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật xử lý vi phạm hành chính 2012

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam - VISecurities (Hà Nội) với số tiền là 200 triệu đồng do công ty cho khách hàng vay tiền trái quy định pháp luật.

Đáng chú ý là VISecurities bị tình tiết tăng nặng là tái phạm theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật xử lý vi phạm hành chính 2012.

Bên cạnh đó, Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á - DAS (Tp.HCM) cũng bị phạt 125 triệu đồng do công ty này cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với Công đoàn Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam (Hà Nội) với số tiền là 45 triệu do đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch, từ ngày 31/3/2017 đến ngày 30/4/2017, Công đoàn Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam đăng ký bán 470.000 cổ phiếu BID, nhưng khớp lệnh 0 cổ phiếu.

Tuy nhiên, đến ngày 24/5/2017, HOSE mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch của Công đoàn Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam.