SSC vừa có quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn (NLS-UPCoM), Công ty cổ phần Mía đường Cần Thơ và Công ty cổ phần Licogi 166 do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với tổng số tiền là 330 triệu đồng.

Không công bố thông tin phải công bố, 3 doanh nghiệp bị phạt 330 triệu đồng

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa có quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn (NLS-UPCoM), Công ty cổ phần Mía đường Cần Thơ và Công ty cổ phần Licogi 166 do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với tổng số tiền là 330 triệu đồng.

Cụ thể: Công ty cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn bị phạt tổng cộng 160 triệu đồng - trong đó, 85 triệu đồng do công ty không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể: công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Nghị quyết số 03/NQ-HĐQT ngày 06/5/2021 về việc thay thế người đại diện theo pháp luật (bổ sung ông Đào Nam Phong là người đại diện theo pháp luật); Công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ trên Báo cáo kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2021).

- Phạt 15 triệu đồng do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty và phạt 60 triệu theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể: công ty này công bố thông tin Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 không đầy đủ nội dung, cụ thể: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 không trình bày giao dịch giữa Công ty với cổ đông lớn là Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà đã trình bày tại mục VII.1b Báo cáo tài chính năm 2021).

Tiếp đến, Công ty cổ phần Mía đường Cần Thơ (Hậu Giang) bị phạt 85 triệu đồng do công ty này không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Mía đường Cần Thơ không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước các tài liệu:

Cụ thể: Báo cáo tài chính quý giai đoạn từ 01/01/2021 đến 30/3/2021, giai đoạn từ 01/4/2021 đến 30/6/2021, giai đoạn từ 01/7/2021 đến 30/9/2021, giai đoạn từ 01/10/2021 đến 31/12/2021, giai đoạn từ 01/01/2022 đến 30/3/2022, giai đoạn từ 01/4/2022 đến 30/6/2022, giai đoạn từ 01/7/2022 đến 30/9/2022, giai đoạn từ 01/10/2022 đến 31/12/2022; Báo cáo tài chính soát xét 6 tháng đầu năm 2021 (giai đoạn từ 01/7/2021 đến 31/12/2021); Báo cáo tài chính soát xét 6 tháng đầu năm 2022 (giai đoạn từ 01/7/2022 đến 31/12/2022); Báo cáo thường niên cho năm tài chính kết thúc vào ngày 30/6/2021 và 30/6/2022; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022; Văn bản giải trình của Công ty đối với ý kiến không phải là chấp nhận toàn phần của tổ chức kiếm toán tại Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất cho năm tài chính kết thúc vào ngày 30/6/2021 và ngày 30/6/2022 đã được kiểm toán; Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất cho năm tài chính kết thúc vào ngày 30/6/2021 và ngày 30/6/2022 đã được kiểm toán, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021).

Cuối cùng, Công ty cổ phần Licogi 166 (mã LCS-HNX) bị phạt 85 triệu đồng do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể: công ty không CBTT theo quy định trên hệ thống CBTT của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và trên trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu như: Báo cáo tài chính bán niên năm 2021 đã soát xét, BCTC quý 4/2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, BCTC kiểm toán năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2021, BCTC quý 1/2022, BCTC quý 2/2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, BCTC bán niên 2022 đã soát xét, BCTC quý 3/2022, BCTC quý 4/2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 và BCTC năm 2022 đã kiểm toán; CBTT không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2020, BCTC quý 1/2021, BCTC quý 3/2021)