ISC chưa hoàn toàn thực hiện quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính Công ty

Ngày 16/11/2010, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 937/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam (ISC)

Cụ thể: Công ty Cổ phần Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam chưa hoàn toàn thực hiện quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính Công ty, vi phạm quy định tại điểm tại Khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm phạt tiền 60.000.000 đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.