Nhà chức trách không tìm thấy bằng chứng về việc Deloitte có chủ ý giúp đỡ hay thông đồng với Standard Chartered rửa tiền

Hãng kiểm toán Deloitte vừa bị nhà chức trách New York tuyên án phạt vì hành vi che giấu thông tin liên quan tới Standard Chartered, ngân hàng bị phạt mới đây vì tội rửa tiền.

Tin từ Reuters cho biết, theo án phạt mà Sở Dịch vụ tài chính New York đưa ra, bộ phận tư vấn tài chính của Deloitte sẽ phải nộp phạt 10 triệu USD và không được ký hợp đồng mới với một số ngân hàng nhất định ở New York trong vòng 1 năm. Án phạt này nhằm giải quyết những cáo buộc dành cho Deloitte liên quan tới vấn đề rà soát các hoạt động kiểm soát rửa tiền tại Standard Chartered.

Ngoài ra, bộ phận dịch vụ tư vấn tài chính của Deloitte cũng nhất trí thực thi những cải cách nhằm giải quyết xung đột lợi ích có thể xảy ra. Việc nộp phạt, ngưng ký hợp đồng mới và cải cách này chỉ áp dụng đối với bộ phận tư vấn tài chính của Deloitte và hoàn toàn không liên quan gì tới mảng kiểm toán của công ty này.

Tháng 8 năm ngoái, Standard Chartered nhất trí nộp phạt cho nhà chức trách New York 340 triệu USD vì vi phạm lệnh trừng phạt của Mỹ đối với Iran và một số quốc gia khác khi thực hiện giao dịch chuyển tiền cho khách hàng từ những quốc gia này. Tháng 12 năm ngoái, Standard Chartered tiếp tục nộp phạt thêm 327 triệu USD để giải quyết những cáo buộc tương tự từ các cơ quan khác của Mỹ.

Vốn là một nhà cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính cho Standard Chartered, Deloitte bị cho là đã giấu nhẹm những thông tin quan trọng khỏi một bản báo cáo lên các nhà chức trách về những đánh giá độc lập của Deloitte về ngân hàng này.

Sở Dịch vụ tài chính New York cũng cho biết, Deloitte đã vi phạm luật ngân hàng của New York khi cung cấp cho Standard Chartered những báo cáo mật liên quan tới những hoạt động khả nghi mà Deloitte đã soạn thảo để cung cấp cho khách hàng là các ngân hàng khác.

Báo cáo của nhà chức trách New York khẳng định không tìm thấy bằng chứng về việc bộ phận dịch vụ tư vấn tài chính của Deloitte có chủ ý giúp đỡ hay thông đồng với Standard Chartered trong hoạt động rửa tiền. Hồi tháng 8 năm ngoái, nhà chức trách cho rằng, hành vi vi phạm pháp luật của Standard Chartered “rõ ràng được hỗ trợ” bởi Deloitte.

Deloitte cho biết, họ cảm thấy vui khi Sở Dịch vụ tài chính New York không tìm thấy bằng chứng cho rằng Deloitte “biết, hỗ trợ, tiếp tay hay che giấu bất kỳ hành vi bị cho là vi phạm pháp luật nào” của Standard Chartered.

Theo nguồn tin thân cận, khoản phạt 10 triệu USD nộp cho nhà chức trách New York lớn khoảng gấp đôi số phí mà Deloitte thu được từ việc cung cấp dịch vụ cho Standard Chartered.

Người đứng đầu Sở Dịch vụ tài chính New York cho biết, án phạt dành cho Deloitte mới chỉ là khởi đầu của một chiến dịch điều tra và cải tổ ngành tư vấn tài chính tại thành phố này.