Trong 124 trường hợp vi phạm về chứng khoán bị xử lý năm 2008, chiếm 75,8% là về phát hành và công bố thông tin

Trong 124 trường hợp vi phạm về chứng khoán bị xử lý năm 2008, chiếm 75,8% là về phát hành và công bố thông tin.

Theo báo cáo của Thanh tra Ủy ban Chứng khoán, năm 2008, đã có 124 trường hợp vi phạm về chứng khoán bị xử phạt hành chính, tổng số tiền nộp vào ngân sách là 3.765 tỷ đồng.

75,8% trường hợp bị xử phạt (94 trường hợp) là những vi phạm các quy định về công ty đại chúng, chào bán chứng khoán ra công chúng, vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin của công ty đại chúng, công ty niêm yết.

15,3% (19 trường hợp) là những vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán như giao dịch giả tạo, thao túng thị trường; thực hiện giao dịch chứng khoán mà không báo cáo của các cổ đông nội bộ công ty niêm yết.

8,9% (11 trường hợp) là những vi phạm các quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán của các công ty chứng khoán; vi phạm quy định về chế độ báo và công bố thông tin của công ty chứng khoán.

Trong 124 trường hợp bị xử phạt nói trên, nổi bật là trường hợp xử phạt ông Trương Đình Khởi đầu năm 2008 với hành vi giao dịch thao túng thị trường, cụ thể là giao dịch với cổ phiếu của Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (mã STB, HOSE); mức xử phạt của trường hợp này là 100 triệu đồng.

Một trường hợp nổi bật khác là doanh nghiệp niêm yết, cũng là một trong những sự kiện nổi bật của thị trường chứng khoán năm 2008, là vi phạm về công bố thông tin của Công ty Cổ phần Bông Bạch Tuyết (mã BBT, HOSE), với mức xử phạt 90 triệu đồng.

Cũng trong năm 2008, Thanh tra Chứng khoán phát hiện nhiều trường hợp vi phạm trong chào bán chứng khoán để huy động vốn của các công ty đại chúng. Một điểm đáng chú ý là có khoảng 20 trường hợp doanh nghiệp có vốn điều lệ dưới 10 tỷ đồng nhưng vẫn tiến hành chào bán chứng khoán để huy động vốn ra công chúng, trái với các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Tuy nhiên, do Luật Chứng khoán không quy định chế tài đối với doanh nghiệp có vốn dưới 10 tỷ đồng, như những trường hợp trên, trong quyền hạn của Thanh tra Chứng khoán nên không thể áp dụng để xử lý vi phạm. Theo đó, Ủy ban Chứng khoán chỉ công bố công khai, thông báo danh sách các trường hợp vi phạm cho các cơ quan chủ quản để có biện pháp quản lý, giám sát và xử lý theo thẩm quyền.